美国证券交易委员会是美国的一个监管机构,其职责是保护投资者、维护公平高效的市场并促进资本形成。
SEC 成立于 1934 年,当时正值大萧条时期,国会通过了 1933 年《证券法》,这是第一部规范证券发行的联邦法律。该机构的成立是为了监管和执行该立法。
SEC 负责监管经纪自营商、投资公司、投资顾问、清算机构、过户代理、信用评级机构和证券交易所。该机构还负责监管金融业监管局、市政证券规则制定委员会和上市公司会计监督委员会等组织。
2010 年《多德—弗兰克法案》通过后,该机构的管辖范围进一步扩大,包括市政顾问等。
在SEC内部
该机构的领导层由总统根据参议院的建议和同意任命的最多五名委员组成。同一政党的委员人数不得超过三人。
该机构内还有多个部门,包括专注于执法、公司财务、经济和风险分析、审查、交易和市场以及投资管理的部门。
所有部门都在支持该机构方面发挥着独特的作用。例如,公司财务部确保向投资者提供重要信息,以便他们做出明智的投资决策,而执法部则调查可能违反联邦证券法的行为。
SEC的三大目标
该机构的任务是保护投资者,旨在确保投资者能够获得有关公开出售证券的准确和相关信息,并保护他们免受欺诈或操纵行为的侵害。
证券交易委员会还致力于通过监管交易所、证券经纪人、交易商和其他市场参与者来维护公平、有序和高效的市场。
最后,美国证券交易委员会通过监督新证券的发行和确保遵守法规,在促进公司融资过程中发挥着重要作用。
SEC在加密货币领域的作用
据新闻报道,美国证券交易委员会前任和现任主席都表示,许多加密货币可以定义为证券。前任美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿 (Jay Clayton) 于 2017 年严厉打击了首次代币发行,并提出了担忧,即这些代币发行对投资者的保护可能远低于传统市场,这可能导致更多的欺诈和操纵。
现任主席 Gary Gensler 警告称,加密货币交易所需要向该机构注册。在过去的一年里,SEC 严厉打击了包括Coinbase和Kraken在内的公司,指控它们作为未注册的交易所、经纪商、交易商和清算所运营。SEC 还在 2023 年以类似指控起诉了币安,并指控该交易所向客户撒谎,并将资金误导至其前首席执行官赵长鹏拥有的独立投资基金。
非同质化代币(NFT)最近也受到了 SEC 的审查。 该机构对位于洛杉矶的播客工作室Impact Theory提出指控,指控其涉嫌未经注册发行 NFT。一个月后,该机构指控 NFT 项目Stoner Cats 2 LLC涉嫌未经注册发行 NFT。
立法者正在制定立法,明确如何监管加密货币,但目前尚未签署成为法律。
现货比特币ETF获批
作为加密货币行业的一个重要举措,美国证券交易委员会 (SEC) 于 2024 年初批准了现货比特币交易所交易基金,而几年前,卡梅伦和泰勒·文克莱沃斯于 2013 年首次向该机构提交了现货比特币 ETF 申请。
SEC 最终批准的转折点是 2023 年夏季的一项关键裁决,当时一个法官小组授权 SEC 重新评估Grayscale Investments 的现货比特币 ETF 提案。
法院在其意见中特别提到了SEC 对现货比特币 ETF 和比特币期货 ETF 的处理方式。在获得批准之前,Grayscale 在其拟议的比特币 ETF 中表明,它与已经批准的比特币期货 ETF 在基础资产和监控共享协议方面都类似。法院当时表示,它应该“在比特币和比特币期货市场中发现欺诈或操纵行为的可能性相同”。
SEC批准了包括贝莱德和富达在内的 11 家公司发行的现货比特币 ETF ,但该机构主席 Gensler 指出,这并不意味着该机构认可比特币。这项批准为机构和散户投资者提供了一种通过更传统的投资渠道接触比特币的方式。自那以后,现货比特币 ETF 已流入数十亿美元。
文章标题:什么是美国证券交易委员会(SEC)?
文章链接:https://www.qkl112.com/3876.html
更新时间:2024年09月17日
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